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2020

02/20

11:03

來源:

成都市人民政府網站

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當前位置: 博纳国际娱乐 / 商務 / 政策文件

成都市人民政府關于印發《成都市政府投資基金暫行管理辦法(修訂)》的通知

成都市人民政府關于印發《成都市政府投資基金暫行管理辦法(修訂)》的通知

各區(市)縣政府,市政府各部門:

《成都市政府投資基金暫行管理辦法(修訂)》已經市委、市政府同意,現印發你們,請認真貫徹執行。

成都市人民政府           
2019年2月26日           
成都市政府投資基金暫行管理辦法(修訂)

第一章總則

第一條為創新財政資金支持經濟發展方式,進一步提高財政資金使用效益,充分發揮好財政資金的引導和放大作用,規范和加強政府投資基金管理,根據有關法律法規規定和《財政部關于印發〈政府投資基金暫行管理辦法〉的通知》(財預〔2015〕210號)、《四川省人民政府關于印發四川省省級產業發展投資引導基金管理辦法的通知》(川府發〔2015〕49號)精神,結合我市實際,制定本辦法。

第二條本辦法所稱的成都市政府投資基金,是指經市政府批準,以財政性資金出資(以下簡稱財政出資),或財政性資金與社會資本合作(包括新發起設立或者參股現有的市場投資基金),引導社會資本投資經濟社會發展的重點領域和薄弱環節,支持相關產業和領域發展的各類投資基金(以下簡稱投資基金)。

第三條本辦法所稱的財政出資,是指市財政局會同有關行業主管部門通過整合現有財政專項資金、預算安排以及投資基金收益等安排的資金。

第四條市財政局根據市政府授權履行出資人職責。

博纳国际娱乐第五條市政府根據經濟發展需要和中長期規劃合理控制投資基金設立數量,原則上不得在同一領域重復設立投資基金。

博纳国际娱乐第六條市政府可在以下領域參與投資基金:

(一)產業領域,重點圍繞我市“5+5+1”產業體系,包括電子信息、裝備制造、醫藥健康、新型材料、綠色食品等先進制造業,會展經濟、金融服務業、現代物流業、文旅產業、生活服務業等現代服務業,以及新經濟等產業領域;

博纳国际娱乐(二)城市基礎設施領域,包括市政道路、橋梁、隧道、地下綜合管廊、排水排污、生態基礎設施、軌道交通、儲備土地整理等城市基礎設施領域;

(三)新型城鎮化建設領域,重點圍繞我市鄉村振興戰略,推動城鄉融合發展“十大重點工程”和“五項重點改革”,具體包括城鄉基礎設施建設、特色鎮和川西林盤建設、現代農業功能區和田園綜合體建設、農業科技創新研發、農業科技成果轉化等新型城鎮化體系建設領域;

(四)創業創新領域,包括中小微企業扶持、科技成果轉化、雙創載體建設、雙創服務、國際創新創業合作及新型產業技術研究院建設等創業創新領域。

博纳国际娱乐第七條投資基金的募集、投資、投后管理、退出等按照專業化、市場化方式運作。

第二章管理職責

第八條設立投資基金管理委員會(以下簡稱管理委員會),并實行管理委員會領導下的管理委員會辦公室負責制。

博纳国际娱乐第九條管理委員會主任由市政府常務副市長擔任,成員由市政府有關副秘書長,市財政局、市發改委、市國資委、市金融監管局、市審計局、市經信局、市住建局、市交通運輸局、市商務局、市農業農村局、市科技局、市文廣旅局等相關行業主管部門主要負責人組成。管理委員會主要負責對財政出資行為進行審核批準,但不干預投資基金的市場化運作,其主要職責是:

博纳国际娱乐(一)審定投資基金計劃;

(二)審定投資基金方案;

博纳国际娱乐(三)審定各領域投資基金管理辦法和實施細則;

(四)協調解決投資基金管理中的重大事項;

博纳国际娱乐(五)考核投資基金管理績效目標;

(六)研究解決投資基金的其他重大問題。

博纳国际娱乐第十條管理委員會辦公室設在市財政局。市財政局會同市發改委、市金融監管局、市國資委、市審計局負責管理委員會日常工作。管理委員會辦公室主要職責是:

博纳国际娱乐(一)根據相關行業主管部門提出的投資基金建議、中長期財政規劃和財政可承受能力,擬定投資基金計劃并報管理委員會審議。投資基金計劃應包含財政出資資金籌集方式、規模、支持方向、受托管理機構等內容。

博纳国际娱乐(二)對受托管理機構提交的投資基金方案進行初審并報管理委員會審議。

(三)會同相關行業主管部門指導投資基金管理機構建立科學的決策機制,確保投資基金政策性目標實現。

博纳国际娱乐(四)對相關行業主管部門會同受托管理機構提交的相關領域投資基金管理辦法和實施細則進行初審并報管理委員會審議。

(五)對受托管理機構提交的自我評估報告進行審核,并向管理委員會報告。

博纳国际娱乐(六)承辦管理委員會交辦的其他事項。

第十一條相關行業主管部門主要職責:

(一)監督投資基金的投資投向,對投資基金進行行業業務指導,但不干預投資基金具體投資業務和投資項目的確定;

(二)根據本行業實際情況,會同受托管理機構制定相關產業投資基金的具體管理辦法和實施細則,并報管理委員會辦公室;

(三)圍繞我市經濟社會發展戰略和政策導向,研究提出相關領域的基金投資建議,負責建立健全行業投資項目備選庫,為投資基金提供優質項目和對接協調服務;

博纳国际娱乐(四)統計評價所監督的投資基金產業政策目標實現情況,并將相關情況報管理委員會辦公室。

博纳国际娱乐第十二條市財政局根據管理委員會決議委托受托管理機構作為出資人代表代行出資人職責,簽訂委托管理協議,明確各自職責、管理費及權益等事項。

博纳国际娱乐第十三條受托管理機構應符合以下條件:

博纳国际娱乐(一)具有獨立法人資格的市屬國有企業(或指定的其他機構);

博纳国际娱乐(二)具備作為出資人參與設立并管理股權投資基金的成功經驗;

(三)具備完善的股權投資管理制度;

(四)最近3年以上持續保持良好的財務狀況,機構及其管理人員無違法違紀等不良記錄。

第十四條受托管理機構主要職責:

(一)根據市委市政府提出的支持重點和領域,按相關規定對外擇優選擇擬合作的投資機構。

博纳国际娱乐(二)對擬合作的投資機構開展盡職調查與投資談判。

博纳国际娱乐(三)擬定投資基金方案,報管理委員會辦公室并征求行業主管部門意見。投資基金方案應包括政策導向、基金規模、財政出資方式、投資方向、基金管理機構、風險管理等主要內容。

(四)投資基金方案經管理委員會批準后與基金出資方簽訂投資基金章程或合伙協議。

(五)根據投資基金章程或合伙協議約定,在其他出資人(國家級、省級政府投資基金除外)按期繳付出資資金后,將財政出資從資金托管賬戶(由受托管理機構在商業銀行開立,用于歸集財政出資、投資基金收益、退出等資金)按時撥付投資基金托管賬戶。對在創業創新領域開展天使投資、創業投資的,財政出資可先于其他出資人分階段到位。

博纳国际娱乐(六)代表財政出資以出資額為限對投資基金行使出資人權利并承擔相應義務,向投資基金派駐出資人代表,監督基金的募集、投向,以及基金章程或合伙協議約定的相關情況。

(七)定期向管理委員會辦公室和相關行業主管部門報送自我評估報告,定期報告投資基金投資運行情況及其他重大事項。

(八)根據市委、市政府提出的投資基金支持重點和領域,主動發掘優質的子基金或產業化項目。對審批通過的子基金或產業化項目,參與其投資實施及投后監督管理。

博纳国际娱乐(九)開發建設政府投資基金管理系統,構建覆蓋全市的基金項目庫。各行業主管部門負責向項目庫推薦項目,并為投資基金與基金項目庫中的優質項目對接提供協調服務。

博纳国际娱乐第十五條受托管理機構在商業銀行開立資金托管賬戶。實行專戶管理,專賬核算。托管商業銀行由出資人或受托履行出資人職責的管理機構按照本辦法第十六條規定擇優確定,并由市財政局、受托管理機構與其簽訂資金托管協議。投資基金的分紅、退出等資金(含本金和收益)應按照財政國庫管理制度有關規定上繳市級國庫。

第十六條托管商業銀行應當具備以下條件:

(一)在我市設有分支機構;

博纳国际娱乐(二)具備安全保管和辦理托管業務的設施設備及信息技術系統;

(三)具備完善的托管業務流程制度和內部稽核監控及風險控制制度;

博纳国际娱乐(四)最近3年無重大違法違規記錄。

第三章投資基金的設立和運作

第十七條投資基金采取公司制或有限合伙制形式。財政出資部分參股不控股。

第十八條投資基金出資方應當按照現行法律法規,根據不同的組織形式,制定投資基金公司章程或者合伙協議,明確投資基金設立的政策目標、基金規模、存續期限、出資方式、投資領域、決策機制、風險防范、投資退出、基金管理機構、管理費用和收益分配等。

博纳国际娱乐第十九條投資基金按規定委托基金管理機構進行管理,基金管理機構由受托管理機構通過遴選、比選等方式確定。公司制投資基金也可自行運營管理。

第二十條基金運行時,基金管理機構應具備以下條件:

博纳国际娱乐(一)具有國家規定的基金管理資質,管理團隊穩定,具有良好的職業操守和信譽;

博纳国际娱乐(二)具備嚴格規范的投資決策程序、風險控制機制及健全的財務管理制度;

(三)注冊資本不低于500萬元(產業類投資基金管理機構實收資本不低于1000萬元),機構或核心團隊管理運營投資基金累計規模不低于2億元,主要股東或合伙人具有較強的綜合實力;

博纳国际娱乐(四)至少有3名具備3年以上投資基金管理工作經驗的專職高級管理人員,具備良好的管理業績;

博纳国际娱乐(五)機構及其管理人員無違法違紀等不良記錄;

(六)按一定的比例入股擬管理的投資基金。

博纳国际娱乐第二十一條投資基金應按照“政府引導、市場運作、科學決策、防范風險”的原則進行運作。

第二十二條投資基金按照基金章程或合伙協議約定的投資領域,采取股權投資等市場化方式投資項目(企業)或者其他市場化投資基金(子基金)。

第二十三條投資基金在運作過程中不得投資國家法律法規禁止從事的業務,以及不符合國家、省、市政策的項目(企業)。不得實施任何形式的對外借款(可轉股債權投資或夾層投資除外),不得直接通過二級市場買賣掛牌交易的股票(上市公司非公開發行及以并購重組為目的的除外),不得投資遠期、期貨、期權、掉期等金融衍生品。不得從事商業性房地產投資,不得發放貸款、資金拆借、對外擔保、贊助和捐贈(經批準的公益性捐贈除外),以及國家法律法規禁止從事的其他業務。

博纳国际娱乐第二十四條投資基金原則上應在我市注冊,對確需在成都市以外注冊的,可經管理委員會審批同意后設立。

博纳国际娱乐投資基金應優先投資于成都市企業,投資于成都市企業的投資額比例由管理委員會審定。

第二十五條投資基金存續期限根據投資領域性質確定,一般不超過10年。

第四章風險控制

博纳国际娱乐第二十六條投資基金應當遵照有關規定,建立健全內部控制和外部監管制度,建立投資決策和風險約束機制,切實防范基金運作過程中可能出現的風險。

博纳国际娱乐第二十七條投資基金投資單一項目(企業)或子基金比例根據投資基金風險控制要求及投資領域,由基金章程或合伙協議約定。

第二十八條投資基金應委托商業銀行托管資金,托管銀行由投資基金選擇確定。托管銀行依據托管協議負責賬戶管理、資金清算、資產保管等事務,對投資活動實施動態監管,并向受托管理機構和投資基金提交資金運行情況和托管報告。

第二十九條基金管理機構應將所管基金資產與自有資產嚴格分開核算,對所管不同基金應分賬核算。

第五章費用和收益分配

博纳国际娱乐第三十條投資基金向基金管理機構支付管理費,管理費率根據基金投資領域由出資人在基金章程或合伙協議中約定,其中財政出資應負擔的年度管理費根據基金投資領域分類確定。

博纳国际娱乐第三十一條投資基金各出資人應當按照“利益共享、風險共擔”的原則,明確約定收益處理和虧損負擔方式。歸屬于政府的投資收益和利息等,應由受托管理機構按照本辦法第十五條執行。投資基金的虧損,由出資人按現行法律法規及協議約定方式承擔,政府以出資額為限承擔有限責任。

第三十二條管理委員會辦公室會同相關行業主管部門和受托管理機構可根據基金投資的具體領域和績效目標實現情況對基金管理機構實施業績獎勵。業績獎勵來源為財政出資享有的投資基金收益部分,具體獎勵方案報管理委員會審批后執行。

第三十三條對于“市場失靈”突出的領域,財政出資可采取向社會出資人讓渡部分投資收益等讓利措施,但必須控制財政風險,并確保市場機制充分發揮作用。

第六章投資基金的退出和終止

博纳国际娱乐第三十四條投資基金可通過社會出資人回購、股權轉讓、到期清算或者協議約定的其他市場化方式退出。出資人根據投資基金具體情況在基金章程或合伙協議中約定退出條件和方式。

博纳国际娱乐第三十五條投資基金中財政出資部分一般應在投資基金存續期滿后退出。存續期未滿如達到預期目標,可通過股權回購機制等方式適時退出。

博纳国际娱乐第三十六條受托管理機構應與其他出資人在基金章程或合伙協議中約定,有下述情況之一的,財政出資可無需其他出資人同意,選擇提前退出:

(一)投資基金方案確認后超過一年,未按規定程序和時間要求完成設立手續的;

(二)財政出資撥付投資基金托管賬戶一年以上,基金未開展投資業務的;

博纳国际娱乐(三)基金投資領域和方向不符合政策目標和違反現行法律法規的;

(四)投資基金未按基金章程或合伙協議約定投資的;

(五)其他不符合基金章程或合伙協議約定情形的。

第三十七條投資基金一般應當在存續期滿后終止。確需延長存續期限的,應當報經管理委員會批準后,與其他出資人按基金章程或合伙協議約定的程序辦理。

第三十八條投資基金終止后,應當在出資人監督下組織清算,財政出資形成的清算收入,由受托管理機構按照本辦法第十五條執行。

第七章預算和資產管理

第三十九條投資基金中財政出資部分由市財政局納入年度財政預算。

第四十條市財政局向投資基金撥付資金時,增列當期預算支出,按支出方向通過相應的支出分類科目反映;收到投資收益時,作增加當期預算收入處理,通過相關預算收入科目反映;投資基金清算或退出收回投資時,作沖減當期財政支出處理。

博纳国际娱乐第四十一條市財政局應按照《財政部關于印發〈財政總預算會計制度〉的通知》(財庫〔2015〕192號)規定,完整準確反映投資基金中財政出資部分形成的資產和權益。

市財政局向投資基金撥付資金,在增列財政支出的同時,相應增加政府資產——“股權投資”和凈資產——“資產基金”,并根據投資基金的種類進行明細核算。基金清算或退出收回投資本金時,應按照政府累計出資額相應沖減政府資產——“股權投資”和凈資產——“資產基金”。

博纳国际娱乐第四十二條政府應分享的投資損益按權益法進行核算。受托管理機構應當在年度終了后及時將全年投資收益或虧損情況向市財政局報告。市財政局按當期損益情況作增加或減少政府資產——“股權投資”和凈資產——“資產基金”處理;市財政局收取投資基金上繳投資收益時,相應增加財政收入。

第四十三條本辦法實施前已經設立的投資基金,要按本辦法規定將政府累計投資形成的資產、權益和應分享的投資收益及時向市財政局報告。市財政局按照本辦法和財庫〔2015〕192號文要求,相應增加政府資產和權益。

第八章監督管理

第四十四條基金管理公司向投資基金出資人(含受托管理機構)每季度提交《投資基金運行情況報告》,并于每個會計年度結束4個月內提交《投資基金年度執行情況報告》和經社會審計機構審計的《投資基金年度會計報告》。

第四十五條受托管理機構要加強對投資基金監管。密切跟蹤其經營和財務狀況,防范風險,定期向管理委員會辦公室、相關行業主管部門報告投資基金運行情況、資產負債情況、投資損益情況及可能影響投資者權益的其他重大情況。按季編制并向管理委員會辦公室報送資產負債表、損益表及現金流量表等報表。

當投資基金的使用出現違法違規或偏離政策導向等情況,受托管理機構應及時向管理委員會辦公室、相關行業主管部門報告,并按協議終止合作。

第四十六條受托管理機構會同相關行業主管部門按年度對基金政策目標實現程度、投資運營情況等開展自我評估,并形成書面報告報管理委員會辦公室。

第四十七條管理委員會辦公室負責對受托管理機構履責情況進行監督,對受托管理機構提交的自我評估報告進行審核,并向管理委員會報告。

第四十八條投資基金應當接受財政、審計部門對基金運行情況的審計、監督。

第九章附則

第四十九條本辦法實施前,財政出資參與合作的投資基金按原定政策、基金章程或者合伙協議繼續運行,存續期滿后投資基金需延長期限的按本辦法執行。

博纳国际娱乐第五十條按國家或省級有關部門要求設立的投資基金,以及申請中央財政或省財政出資參股的投資基金,按照國家或省級有關部門的規定執行。

博纳国际娱乐第五十一條本辦法由市財政局負責解釋。

第五十二條本辦法自印發之日起施行,有效期2年。

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